写于 2018-10-16 11:02:08| 永利老虎机在线娱乐| 永利老虎机游戏娱乐

Aegon,Transamerica以9,660万美元的SEC结算,误导永利老虎机游戏娱乐者

8月27日(路透社) - 监管机构周一表示,四家泛美实体将支付9760万美元,用于支付美国证券交易委员会的指控,即他们出售的永利老虎机游戏娱乐据称基于定量模型,但没有按预期运作

与总部位于荷兰的Aegon NV的单位达成和解,包括3630万美元的民事罚款加上6130万美元的退款金额和利息,所有这些都将退还给永利老虎机游戏娱乐者

它解决了2011年7月至2015年6月期间销售的对Aegon USA Investment Management LLC,Transamerica Asset Management Inc,Transamerica Capital Inc和Transamerica Financial Advisors Inc的15项共同基金,可变寿险永利老虎机游戏娱乐,可变年金和单独管理账户策略的索赔

被告做了不承认或否认有不当行为

Aegon表示,它在2017年管理了9820亿美元的创收永利老虎机游戏娱乐

据美国证券交易委员会称,定量模型由初级分析师开发,没有永利老虎机游戏娱乐组合管理经验或金融建模的正规培训

该公司表示员工提前知道分析师的错误,并引用内部电子邮件说“如果他搞砸了我们就会受到打击

”美国证券交易委员会表示,Transamerica在发现许多错误时停止使用这些模型,但未能告诉永利老虎机游戏娱乐者

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管C. Dabney O'Riordan表示,泛美公司的行为使永利老虎机游戏娱乐者面临“重大隐患,并剥夺了他们做出明智永利老虎机游戏娱乐决策的能力”

Aegon发言人Dick Schiethart在接受电话采访时表示,该公司向美国证券交易委员会报告了这些错误并进行了充分合作

该公司在2017年第四季度拨出1亿美元用于结算

美国永利老虎机游戏娱乐管理公司(Aegon USA Investment Management)前全球首席永利老虎机游戏娱乐官布拉德利•贝曼(Bradley Beman)和前新任计划主管凯文•吉尔斯(Kevin Giles)分别被罚款65,000美元和25,000美元以解决相关指控

Beman的律师没有立即回复评论请求

吉尔斯的律师托马斯纽柯克拒绝发表评论

(Jonathan Stempel在纽约报道; David Gregorio编辑)